医疗器械UDI实战攻略
背景
2016年9月24日开始，FDA要求进入美国市场的二类器械包装和标签必须具有UDI码。这一类产品约占美国医疗器械总量的60-70%，中国出口美国的医疗器械也大多属于这一类。对于从来没有接触过UDI的企业，应该怎么操作，本文试作一个简单介绍。
什么是UDI
UDI是医疗器械唯一标识（Unique Device Identifier）的缩写，该标识的实施是为了有效识别在美国市场上销售并使用的医疗器械，无论产品产自哪里，流向何方，都能通过UDI找到，为上市后的不良事件和召回提供了有力工具。
UDI由器械标识符（DI）和生产标识符（PI）两部分组成。DI是固定的编码，包含了贴标企业的信息、设备特定版本或型号，而PI会随着生产批次而变化，包含了某台或某批器械的生产批号、序列号、生产日期、失效日期等生产信息。
UDI标识要求
FDA要求UDI必须满足纯文本形式和自动识别技术（Automatic Identification and Data Capture, AIDC），通俗点说，就是人和机器都能够识别相应编码。
UDI的标识要求大体上根据器械的不同使用方式分成这四类：
1.使用超过一次的器械：
应在最小销售单元及上级包装上标识人机均可读的UDI。最终要求是必须把相应UDI直接标识在器械上，可以以纯文本或自动识别技术标识。
2. 一次性使用器械：
不必在每套一次性使用器械上都标识UDI，应在最小销售单元包装及上级包装上标识。
3.植入器械：
UDI应标识在每个器械的包装及上级包装上。
4. 独立软件：
软件的版本应包含在PI中。如果软件通过网络下载，启动软件时或使用菜单命令可显示纯文本的UDI即可；如果软件通过包装进行销售，除满足上述要求外，包装标签上必须具有人机均可读的UDI。
全球UDI数据库（GUDID）
为保证UDI合规、改善上市后监管，FDA建立了全球UDI数据库（GUDID），可供公众查询，以获得相应器械的信息。该数据库根据不同器械设置有60多个字段信息，需要进行UDI标识的企业必须提交这些信息。公众不但可以直接在数据库网页输入包装标签信息中UDI的DI找到产品信息，还可以通过相应字段信息搜索（例如公司或商品名称，通用名称或者器械的型号、版本等）。需要注意的是：该数据库不提供器械的PI码。
步骤1：项目规划和团队组建
如果认为UDI只是一些简单的贴标工作，那就错了。实际上UDI的执行几乎涉及公司的每个方面。要把UDI成功部署到位，需要成立项目团队并进行周密的规划和协调，有时甚至要动用组织外的资源。图1表示UDI实施可能会涉及到的公司部门和外部资源。
图1：UDI实施可能涉及的公司部门和外部资源
最重要的，也是所有成功执行的项目所必须的，UDI应获得最高管理者的承诺和支持。
进行项目规划时，应至少考虑这些问题：
哪些产品需要UDI（应考虑不同的型号规格和包装）？
UDI对现有SOP的影响是哪些？
如何收集、管理和提交GUDID要求的数据字段？
如何进行提交GUDID的验证和确认？
如何设计包装标签模板？
包装标签批准应涉及哪些部门？
应采用何种条形码形式？
包装标签的变化是否会引起包装的变更？
全球其它监管部门是否会要求重新批准变化的包装标签？
所涉及软硬件系统的变更如何进行验证和确认？
是否需要把UDI直接标识在器械上及相应解决方案？
如何进行程序文件的变更及相应过程确认？
UDI系统建立起来后如何进行维护并对相关员工进行培训？
步骤2：确定发布机构
FDA认可了三家发布机构，本来想上网八一八这三家发布机构的历史，却发现除了GS1，另外两家连一个中文的词条百科都找不到，因此在中国这似乎不是一个问题。但还是有必要稍微提一下。
HIBCC之所以能在发布机构中占据一席之地主要是美国医院协会（AHA）和强生公司当年的力挺。其采用的医疗产业条码技术（HIBC）1986年建立的时候，GS1还没有建立标准体系呢。当GS1建立EAN-13/EAN-128的条码标准时，HIBC已在美国被广泛采用。但由于其技术上固有的一些缺陷（如某些字段的定义不够清楚、无法确定产品的包装层级）且在美国以外很少使用，连强生作为HIBCC的倡导者，也开始转向GS1。个人感觉选择HIBCC的唯一好处是更加省钱，它能一次性买断编码，无需后期的维护费用。
ICCBBA采用的ISBT-128编码技术，被世界上大多数血站广泛使用，因此对管理来源于人类细胞和组织的产品（HCT/P）有其独特的优势（如其数据结构可包含捐献者的HLA组织分型信息等）。ISBT-128码也是世界卫生组织（WHO）对人类来源医疗产品（MPHO）标识和编码唯一认可的全球标准。
建议在确定发布机构前，还是要调查一下主要客户使用的UDI系统。比方说，如果你的主要客户是血站，就可能需要考虑ICCBBA，以免与客户的系统对接不上。
鉴于GS1还是占了UDI用户的绝大多数，而且是三家机构中唯一在中国能找到组织的，后面均以确定GS1作为发布机构来进行介绍。
步骤3：编制UDI
UDI的编制形式如图2。
图2：UDI的编制形式
要编制UDI，首先要做的是去中国物品编码中心（http://www.ancc.org.cn）申请一个厂商识别代码。中国物品编码中心隶属于国家质检总局，1991年代表我国加入GS1，是GS1在中国唯一能找到的组织，在全国各个省都有地方编码的分支机构，去申请时记得带上营业执照原件和复印件、公司公章以及相应费用。
厂商识别代码由7-10位数字组成，前三位为前缀码，GS1分配给中国的前缀码为690-699。申请到厂商识别代码后，商品项目代码可自行编制，校验码由标准算法得出，请参考标准《GB 12904-2008 商品条码 零售商品条码与条码表示》。
如果平时留意下超市里货架上的商品，就会发现DI其实和超市里的商品条形码编码采用同一标准。不过超市里商品条形码有13位，DI却有14位，多出来的第1位就是包装指示符。通过包装指示符的不同，可以确定同型号规格产品的包装层级。这就是为啥在规划需要UDI的产品时，除考虑型号规格外还要考虑包装。举个例子：如果规划注射器的UDI，最小销售单元是单包装的产品，注射器的包装是每10个注射器包装成一盒，每10盒包装成一箱，则在规划UDI时必须考虑单包装、包装盒以及包装箱这三个地方的DI，其包装指示符均应不同。
编制PI，每个应用标识符（AI）之后跟着的编码数据都有相应含义，请参考标准《GB/T 16986-2009 商品条码应用标识符》。
最后，UDI是如何编制的，应在公司的程序文件中体现出来。
步骤4：收集GUDID字段信息
从下面的地址找到GUDID的字段要素参考表以了解FDA需要提供哪些字段信息及它们的含义：http://www.fda.gov/downloads/MedicalDevices/DeviceRegulationandGuidance/UniqueDeviceIdentification/GlobalUDIDatabaseGUDID/UCM396592.xls
由于需要的字段信息涉及器械的各个方面，很显然，这又是一个跨部门的任务。每种器械有60多个字段属性需要填写，如表1所示：
Labeler 贴标人 | Regulatory 监管 | Production 生产 | Characteristics 特征 |
Labeler DUNS Number ˆ 贴标人的邓白氏号 ^ | Publish Date 发布日期 | Lot/Batch Number (Y/N) 批号（是/否） | Single Use (Y/N) 一次性使用（是/否） |
Company Name* 公司名称* | Distribution End Date 分销结束日期 | Manufacturing Date (Y/N) 生产日期（是/否） | Combination Product # 组合产品# |
Company Physical Address* ˆ 公司实际地址*^ | Distribution Status 分销状态 | Serial Number (Y/N) 序列号（是/否） | HTC/P# 人类细胞组织产品# |
Customer Contact Phone 客户联系电话 | Premarket Exempt # 上市前豁免# | Expiration Date (Y/N) 失效日期（是/否） | Contains Rubber (Y/N) 含橡胶（是/否） |
Customer Contact Email 客户联系电子邮件 | Premarket Submission No. 上市前提交号 | Donation ID Number (Y/N) 捐献ID号（是/否） | Labeled Rubber’# 标签为’非橡胶制造’# |
Device Identification (DI) 器械标识（DI） | Supplement Number 补充号 | Packaging 包装 | MRI Safety MRI安全性 |
Issuing Agency 发布机构 | FDA Listing Number ˆ FDA列表号^ | Device Count 器械计数 | Size Type 尺寸类型 |
Primary DI Number 初级DI号 | FDA Product Code FDA产品码 | Unit of Use DI Number 使用单元DI号 | Size Value 尺寸值 |
Brand Name 商标名 | FDA Product Code Name* FDA产品码名称* | Kit# 套装# | Size Unit of Measure 尺寸测量单位 |
Version/Model Number 版本/型号 | GMDN Code ˆ GMDN码^ | Package DI Number 包装DI号 | Size Type Text 尺寸类型文本 |
Catalog Number 目录号 | CMDN Name* GMDN名称* | Quantity per Package 每包装数量 | Storage & Handling Type 贮存和操作类型 |
Device Description 器械描述 | GMDN Definition* GMDN定义* | Package Contains DI Number 包装包含DI号 | S&H Low Value 贮存和操作低值 |
Second DI Issuing Agency 次级DI发布机构 | Prescription# 处方# | Package Type ˆ 包装类型^ | S&H High Value 贮存和操作高值 |
Secondary DI Number 次级DI号 | Over-the-Counter# 非处方# | Package Discontinue Date 包装中止日期 | Storage & Handling Unit 贮存和操作单位 |
Subject 需直接标记，但可豁免# | Package Status* 包装状态* | Special Storage Conditions 特殊贮存条件 | |
DM 直接标记DI不同（是/否）# | Sterile Package (Y/N) 无菌包装（是/否） | ||
DM 直接标记DI号 | Sterile Required (Y/N) 需要灭菌（是/否） | ||
Sterile Method 灭菌方式 | |||
ˆ Data elements not released to the public*FDA GUDID System completes these | |||
表1：FDA GUDID数据字段属性列表
如果不确定字段属性的精确含义，建议进入：https://accessgudid.nlm.nih.gov/来查询一下同类产品的相应信息作为参考。最终收集到的字段属性数据表格应受控，整个过程也应经过验证和确认，最基本的，要确保收集到的所有数据是FDA想要的数据。
步骤5：申请GUDID账号
进入：http://www.fda.gov/MedicalDevices/DeviceRegulationandGuidance/UniqueDeviceIdentification/GlobalUDIDatabaseGUDID/ucm416113.htm申请GUDID的账号，一般一周之内可以完成。
这里要注意的是提供邓白氏编码是申请GUDID账号的前置条件，一般产品出口到美国，在进行登记和列表操作时就需要申请，就不赘述了。如果只是进行贴标服务，记得提前去申请一下，需要30个工作日。
假定集团公司下属有多家贴标企业，则只要集团公司申请一个GUDID账户就可以了，账户下可以指定一个或多个协调员（Coordinator），管理一家或多家贴标企业。协调员有权限创建贴标数据输入用户（LDE）账号或指定第三方，进行UDI数据的日常维护工作。
步骤6：UDI标识试运转
现在可以试着在包装或器械机身上（如需要）标识UDI了，你可能需要生成条形码的软件、打码机、激光蚀刻机等软硬件，或者联系一下供应商看看他们能做些什么，整合进公司的质量体系，输出符合要求、清晰可读的UDI标识。鉴于有些会导致条码不合规的错误不能为肉眼所见，因此在这一步请使用基于标准的验证软件对标签进行验证。
整个步骤涉及采购控制，编写、建立、管理、验证或确认软硬件系统的变更，确认所有系统正确运行，创建或修订必要的SOP以及进行过程确认，这些保持质量体系运转必须要做的事情就不用多说了。
到这里，还需要完成下一步骤，产品才能标识上UDI，出口美国。
步骤7：数据提交GUDID
把步骤4收集到的字段信息提交到GUDID，可以通过两种方式：互联网界面直接输入或者通过HL7 SPL文件用可扩展标记语言（XML）来提交。如果产品不多，第一种提交方式就足够了；但如果有许多型号和包装规格的产品要出口美国，就只能考虑第二种方式了，它需要在FDA的电子提交门户ESG申请账户，可以同时提交多个数据。使用HL7 SPL时，在最终的数据提交到GUDID之前，软件必须进行验证和确认。
数据提交以后，GUDID根据字段“Publish Date（发布日期）”输入的信息来判断可以供公众查询这些数据的时间。一旦UDI数据到了发布日期，可以开始供公众查询，就意味着进入倒计时，超过规定期限后字段要素参考表中“New DI Trigger”一栏是“Yes”的字段信息就不能再修改了。意味着如果这些字段信息有变化，需要重开一个UDI。有趣的是，关于这个规定期限，我发现FDA的文件有出入，有的文件上说是7天，有的文件上说是30天。经向FDA求证，目前其对外培训时的口径仍是30天，且实际操作亦如此，但指导原则已确定为7天，将来准备把这个期限改成7天。所以，建议还是以7天为准。
如果数据提交后发现需要修改字段信息，可能会造成保存的数据记录与GUDID数据的差异，必须有数据管理的SOP来控制数据的质量。
公众可以查询到UDI数据以后，产品才能进行相应标识，进行销售。
步骤8：UDI系统建立后的维护
成功建立并执行UDI系统后，并不意味着相应工作结束了。企业不仅须对相关员工进行培训，维护自身的质量体系，在需要时进行更新，还必须持续更新GUDID，包括对输入新数据和变更旧数据的验证和确认。
所有UDI的记录，要求必须自停止销售相应器械之日起保存三年。和对质量体系的要求一样，公司应制定和实施SOP来管理对UDI系统的任何变更，包括相应的验证和再确认。
结语
UDI正在成为各国监管部门加强医疗器械可追溯性管理的标配，将逐渐成为全球化的趋势。各企业宜早做准备，不要低估建立UDI系统所需的时间和资源。
本文仅针对FDA的要求在实施过程中的要点进行提示，遗漏和不当之处肯定有很多，希望大家多提意见，共同学习交流。
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